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招商局集团全面合规管理手册

时间:2020-05-04 03:39 点击:
招商局集团是中央直接管理的国有重要骨干企业,总部设于香港,创立于1872年晚清洋务运动时期,是中国民族工商业的先驱。招商局的业务主要集中于航运物流、基础设施与海工装备制造、金融、城市与园区综合开发等核心产业,并正实现由三大主业向实业经营、金

招商局集团是中央直接管理的国有重要骨干企业,总部设于香港,创立于1872年晚清洋务运动时期,是中国民族工商业的先驱。招商局的业务主要集中于航运物流、基础设施与海工装备制造、金融、城市与园区综合开发等核心产业,并正实现由三大主业向实业经营、金融服务、投资与资本运营三大平台转变。截至2017年底,招商局总资产人民币7.34万亿元,全年实现营业收入人民币5,844.22亿元,利润总额人民币1,270.63亿元。2004-2016年,集团连续十三年被国务院国资委评为A级中央企业和连续四个任期“业绩优秀企业”。

招商局历史悠久,业务多元,实力雄厚,品牌价值影响深远。“爱国、自强、开拓、诚信”是我们的精神,“以商业成功推动时代进步”是我们的使命,“建设具有全球竞争力的世界一流企业”是我们的战略目标,“质量、效益、规模”动态均衡发展是我们的战略理念。145年来,招商局始终与国家和民族的命运休戚与共,积极践行社会责任,以商业模式可持续发展、环境可持续发展和人的可持续发展为要求,实现均衡发展、绿色发展、和谐发展,引领商业创新、促进行业进步、服务社会发展,从而推动时代进步。进入新时代,招商局将紧紧抓住中华民族伟大复兴的难得历史机遇,秉承我们的发展理念和价值观,开拓创新,再创辉煌。

在建设具有全球竞争力的世界一流企业的进程中,招商局进行了一系列重大战略重组和资源整合,积极响应国家“一带一路”倡议,加快国际化发展步伐,取得了令人瞩目的成绩。同时我们也清醒地认识到,这一建设进程面临着复杂多变的国际形势、市场环境和法律政策风险,强化合规管理既是招商局发展理念和价值观的体现,也是新时期招商局实现战略目标、做优做强做大的必然要求和有效保障。我们要通过建立健全合规管理体系,弘扬合规文化,实现对合规风险的有效识别和管理,努力提升依法治企能力和合规管理能力,筑牢招商局发展根基,确保集团基业长青。

招商局是国资委合规管理体系建设五家试点央企之一,2016年开始开展合规管理体系建设试点工作,风险管理部(法律合规部)牵头,组织各部门、各下属试点企业建立贯穿治理层、管理层和执行层的合规管理组织体系,完善纵向横向的合规管理制度体系,开展重点领域的合规管理和合规检查,进行丰富多彩、有声有色的合规培训与宣传,培育“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规文化,合规试点范围覆盖了核心产业的主要公司,力争2019年实现合规管理体系建设全覆盖的目标。

请大家牢记我们的精神、使命和目标,不忘初心,砥砺前行,让“合规”溶于我们的血液,化为我们的文化,变为我们的优良基因,成为招商局全体员工的自觉行为和核心竞争力,通过持续的努力,实现从“要我合规”到“我要合规”、“我能合规”、“共同合规”的不断进取,为建设具有全球竞争力的世界一流企业助力,为企业发展和社会进步做出新时代的新贡献!

董事长(签名)

招商局集团全面合规管理手册

2018年2月6日

第一章   总     则

第一节 合规理念

第一条 招商局集团的合规理念为:合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值。

第二条 合规从高层做起。

招商局集团首项合规理念为“合规从高层做起”。集团高度重视,加强顶层设计,企业各级管理人员带头发挥表率作用,带动全员合规,把集团的核心价值观、企业治理的基本原则和方法融入到合规管理中,在集团内部全面推广合规文化。

第三条 全员主动合规。

招商局集团的合规是全员合规、主动合规。合规是集团所有单位和全体员工共同的职责,是招商局集团健康发展的内在要求。

第四条 合规创造价值。

合规帮助招商局集团管控风险,减少监管处罚、民事赔偿、商誉受损等不利影响,降低招商局集团需承担的责任和损失。

合规帮助招商局集团塑造一个信仰合规的价值观,合规意识渗透到经营管理活动的多方面和全过程,成为招商局集团的宝贵财富,吸引优秀的合作伙伴和客户,提升招商局集团的品牌价值,成为招商局集团可持续发展的动力和核心竞争力。

第二节 合规要求

第五条 招商局集团和全体员工的经营管理和职业行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则,各单位章程、股东(大)会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则及规章制度的要求,并应当遵守行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则,守法合规、忠诚爱岗、廉洁自律、公平诚信。

具体合规要求见本手册第三章和第四章规定。

第三节 合规管理目标

第六条 招商局集团合规管理目标是通过建立健全集团合规管理体系,普及“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规文化,有效识别和管理合规风险,实现从“要我合规”向“我要合规”、“我能合规”、“共同合规”的不断进步,努力提升集团依法治企能力和合规管理能力,确保依法合规经营,维护和提升招商局集团的良好声誉和品牌价值,助力集团建设具有全球竞争力的世界一流企业。

第四节 合规管理基本原则

第七条 招商局集团合规管理的基本原则为:

(一)全面性,即合规管理全面覆盖;

(二)独立性,即合规工作机构和合规负责人具有独立性;

(三)及时性,即及时识别估合规风险、建立合规管理机制、履行合规管理职责和采取处置措施等;

(四)有效性,即有效保障经营管理的合规性。

第五节 制定依据

第八条 本手册制定依据包括法律法规、集团的合规管理制度以及行业公认的行为规范和道德准则。

第九条 本手册第二章合规管理体系依据的国资委和集团合规风险管理制度和文件包括但不限于:

(一) 《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》(国资厅发法规[2016]23号);

(二) 《招商局集团合规管理规定》;

(三) 《招商局集团合规风险识别机制方案》;

(四) 《招商局集团合规检查领域和对象的定性定量标准》;

(五) 《招商局集团合规检查操作指引》;

(六) 《招商局集团年度合规工作考核验收管理细则》;

(七) 《集团总部部门内部及跨部门合规管理工作标准化沟通流程图》;

(八) 招商局集团年度合规管理体系建设工作方案;

(九) 其他有关合规管理的规章制度。

第十条 本手册第三章企业合规义务和第四章员工行为准则涉及的法律法规包括但不限于:

(一)《中华人民共和国公司法》;

(二)《中华人民共和国企业国有资产法》;

(三)《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号公布,国务院令第588号修订);

(四)《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》(中发[2015]22号);

(五)国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》(国资发法规[2015]166号);

(六)国资委《中央企业合规管理指引(试行)》(国资发法规[2018]106号);

(七)发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》(发改外资〔2018〕1916号);

(八) 《中华人民共和国刑法》;

(九) 《中华人民共和国反垄断法》;

(十) 《中华人民共和国反不正当竞争法》;

(十一) 《中华人民共和国证券法》;

(十二) 《中华人民共和国商业银行法》;

(十三) 《中华人民共和国保险法》;

(十四) 《中华人民共和国对外贸易法》;

(十五) 《中华人民共和国环境保护法》;

(十六) 《中华人民共和国反洗钱法》;

(十七) 《中华人民共和国网络安全法》;

(十八) 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号);

(十九) 《上市公司信息披露管理办法》(中国证券监督管理委员会令第40号);

(二十) 其他有关的法律法规等。

第十一条 有关法律法规、规章制度、行业规范如有变动,应当按照变动后现行有效的版本执行。

第六节 适用范围

第十二条 本合规手册适用于集团及集团下属全资、控股及其受托管理的公司及其它所属单位。

第十三条 招商局集团及其员工为本手册项下的合规义务人。

第七节 定义

第十四条 除非上下文另有要求或文义另作说明,本手册中的词语或简称与《招商局集团合规管理规定》所列相关词语或简称的定义相同。此外,除非上下文另有要求或文义另作说明,下列词语在本手册中的含义如下:

(一) 招商局集团(或“全集团”):指集团及下属单位。

(二) 员工:指全集团员工。

(三) 本手册:指《招商局集团合规手册》。

第二章   合规管理体系

第一节 概述

第十五条 合规管理体系包括合规管理制度体系、合规管理组织体系、合规风险管理机制和合规文化建设机制。

第十六条 各单位应当建立与其经营范围、组织结构、业务规模、行业特征相适应的合规管理体系。

第二节 合规管理制度体系

第十七条 合规管理制度体系是指各单位建立的、由不同层次和不同形式的管理制度文件组成的企业合规管理活动的制度性、规范化安排。主要由以下部分组成:

(一)合规管理基本制度:确立合规行为准则,适用于企业及其全体员工;

(二)专项合规管理办法:规定具体合规管理行为规范,适用于企业特定管理行为及相关管理人员或业务单位及其员工;

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